川财证券基金销售存在四项问题 四川证监局对其需有警示函

近日，泸州证监局发布关于对川财上市公司有限责任公司采取开具警示逆措施的决定。

泸州证监局发现川财上市公司Fund销售业务普遍存在以下问题：

一是对销售的Fund产品破例的集中统一政府部门不紧迫；

二是个别标榜技术奖材料用法不规范且未提交合规审查；

三是Fund销售业务人员专业知识政府部门不紧迫；

四是场外Fund销售投资者适当性政府部门不紧迫。

上述问题有违了《未公开筹集上市公司投资Fund销售部门监督政府部门自行》（香港特区政府令第175号）第十六条第二款、第十七条第一、二款、第二十六条第二款、第二十七条第一款、第三十条第二款的规范，有违了《未公开筹集上市公司投资Fund标榜技术奖材料政府部门暂行规范》（香港特区政府核定〔2020〕59号）第十五条第（二）项的规范，根据《未公开筹集上市公司投资Fund销售部门监督政府部门自行》第五十三条的规范，泸州证监局决定对川财上市公司采取开具警示逆的行政监督政府部门措施。